分支治理

状态：实施中（迭代 140；Ruleset 自 2026-08-22 起处于两周观察期） 适用仓库：cloudQuant/backtrader 长期分支：master、development、dev

本文档是分支角色、PR 分流、审查要求与跨分支修复传播的权威来源。它取代任何 早前的「development → master 发布链」表述。当其他文档（README.md、 CONTRIBUTING.md、AGENTS.md、PR/issue 模板）与本文档冲突时，以本文档为准。

1. 强制性分支事实

以下定义是本仓库治理的不可协商前提，不遵循常见 GitFlow。

分支

角色

允许进入的变更

禁止的变更

master

原始 Backtrader 基线

已在原始版复现的 Bug、兼容性或安全修复

日常功能、优化版重构、dev/development 的例行合并

development

改进与优化版本

优化版能力、架构优化、仅在优化版存在的回归修复、受控集成的日常开发成果

被当作 master 的发布候选或反向同步源

dev

日常开发入口

常规功能、普通 Bug 修复、文档、测试、重构、社区贡献

绕过评审直接进入 development/master

2. 治理决策（D0–D4）

迭代 140 的已记录决策。未决项为阻塞项，不得静默默认假设。

编号

决策

结论

D0

GitHub 默认分支

保持 development（2026-08-20 决策）。贡献者通过 PR 模板与 pr-governance workflow 显式选择目标分支，而非依赖默认分支。

D1

GitHub/Gitee 权威来源与同步

GitHub cloudQuant/backtrader 为审查权威；Gitee yunjinqi/backtrader 为受控镜像。 镜像负责人在每次长期分支合并后核对 SHA（见 §8）。

D2

Owner 团队与管理员 bypass

已于 2026-08-22 解决：@cloudQuant 是对本仓库有管理员权限的真实 GitHub 用户，作为 CODEOWNER；Gitee 镜像使用真实 yunjinqi 身份。禁止占位 owner；任何紧急 bypass 必须在 PR 中留痕。

D3

分支审批门槛

dev：1 次批准 + Lint + Test Summary。development：owner 审查；R2/R3 需 owner + 第二位维护者。master：仅 R3（见 §4）。Ruleset 先以 evaluate 运行，在 2026-09-05 前不得转为 active，且需先审查观察证据。**未关闭例外：**当前只确认一名真实 GitHub maintainer，R2/R3 的第二位独立审批尚无法实施，因而阻塞这些路径的 active rollout。

D4

Merge Queue 阈值

本迭代不启用。仅在连续 4 周每天 ≥3 个待合并 PR 或频繁基线冲突后再评估。

3. PR 目标分支决策表

情况

默认目标

必需证据

合并后动作

文档、测试、常规功能、普通 Bug 修复

dev

关联测试、快速门禁、≥1 位维护者批准

纳入下一次 dev → development promotion 候选

仅在优化架构出现的问题或优化版功能

development

优化版最小复现、风险说明、领域 owner 批准

判断 dev 是否需要等价修复

原始 Backtrader 的真实 Bug / 安全问题

master

在 master 的独立复现、回归测试、原始 API 兼容性说明

创建前移 issue；不得以「已修 master」关闭 dev/development 风险

跨分支语义不同的修复

分别建 PR

每个目标分支的独立实现与测试

交叉链接 PR/issue；禁止盲目 merge 或 cherry-pick

4. 风险级别（R0–R3）

等级

典型路径

最低评审

最低验证

R0 文档/测试

docs/、测试注释、非行为性工具

1 位维护者

格式、受影响测试、文档构建

R1 常规模块

单个 indicator/analyzer/feed 的局部修复

1 位模块 owner

快速 CI + 新增/修改回归测试

R2 核心/兼容性

lineroot、linebuffer、lineseries、lineiterator、cerebro、strategy、broker、brokers/、feeds/、metabase

领域 owner + 第二位维护者

快速 CI、make test-strategies、runonce/runnext 或兼容性证据

R3 原始版/安全/发布

master hotfix、供应链、安全、公开 API 破坏风险

核心维护者明确批准

目标分支全量测试、最小复现、回归、发布/安全检查

5. 目标工作流

常规社区贡献
fork / feature/*  ── PR + 快速门禁 ──> dev
                                          │
                                          │  受控 promotion PR + 全量门禁
                                          ▼
                                     development

优化版专属问题
feature/* ── PR + optimization 门禁 ──> development

原始版真实 Bug
hotfix/master-* ── PR + original-baseline 门禁 ──> master
                                              │
                                              └─ 建立前移任务：分别评估并移植到 dev / development

6. Promotion 协议（dev → development）

Promotion 是受控 PR，不是例行合并。

  1. 新建 promotion/dev-YYYYMMDD PR，目标 development。

  2. 描述：变更范围、显式排除的内容、完整验证、性能/兼容性差异、回滚点。

  3. R2/R3 内容需跑全量门禁（make test-strategies、runonce/runnext 一致性或策略基线比对）。

  4. 按 §4 取得 owner + 第二位维护者批准。

  5. 合并；在每周治理摘要中记录本次 promotion（§12）。

7. master hotfix 前移协议

每个 master 修复在治理完成前必须产生一个 linked 前移 issue。

  1. 在 master 独立复现；落地 hotfix/master-* PR（R3 门禁）。

  2. 创建 forward-port-required issue 描述修复。

  3. 分别评估 dev 与 development 是否受影响。

  4. 对每个受影响分支，实现带独立测试的等价移植——禁止盲目跨分支 merge 或 cherry-pick。

  5. 每个受影响分支验证通过后才标记 forward-port-complete。

未完成前移的 hotfix 不算治理完成。

8. GitHub / Gitee 镜像一致性

  • GitHub 为审查权威；Gitee 为受控镜像。

  • 每次长期分支合并后，验证两端同一 SHA：

git ls-remote --heads https://github.com/cloudQuant/backtrader.git master development dev
git ls-remote --heads https://gitee.com/yunjinqi/backtrader.git master development dev

  • 镜像负责人使用 GitHub @cloudQuant 与 Gitee yunjinqi 两个真实身份。任何漂移必须 告警并由该负责人处理；任何记录的差异必须有书面原因。

9. 标签

标准化标签分类（通过 GitHub 应用；见 §10 运行手册）：

前缀

取值

target:*

target:dev、target:development、target:master-hotfix

type:*

type:bug、type:feature、type:docs、type:tests、type:refactor

area:*

area:core、area:broker、area:feeds、area:indicators、area:analyzers、area:observers、area:tests、area:docs、area:ci

risk:*

risk:R0、risk:R1、risk:R2、risk:R3

status:*

status:triage、status:review、status:blocked

动作

needs-repro、needs-tests、ready-to-merge、blocked、backport-or-forward-port-required、forward-port-required、forward-port-complete

10. 外部设置运行手册（手动、仅管理员）

以下仓库内产物（manifest 文件、CODEOWNERS 与校验脚本）表达了预期的 GitHub 配置。 应用真实设置需要管理员权限，须通过 UI/API 手动完成——CI 永不持有管理员凭据。

10.1 默认分支（D0）

无需变更：保持 development 为默认分支。目标分支选择由 PR 模板与 PR Governance workflow 强制，而非默认分支。

10.2 Rulesets（D3）

按 .github/governance/rulesets/{dev,development,master}.json，为每个长期分支应用 一条 ruleset：

  1. 仓库 → Settings → Rules → Rulesets → New ruleset。

  2. 按 manifest 将目标设为分支（或 fnmatch 模式）。

  3. 先以 evaluate 执行至 2026-09-05。manifest 要求 PR、≥1 批准、Lint、 Test Summary、PR Governance、Tiered Validation，并禁止 force-push/删除、要求 解决会话。

  4. GitHub Ruleset 不能原生按 PR 源分支命名或标签判断。观察期结束后，required 的 PR Governance check 才负责对 master 强制 hotfix/master-* 与 target:master-hotfix；最小复现和 R3 证据仍由模板与人工评审把关。

  5. 通过仓库 Rulesets API 或 UI 应用 JSON，然后用 scripts/ci/verify_github_governance.py 验证；不得把管理员 token 交给 CI。

当前 manifest 有意只要求一次批准，因为目前只确认了一名真实 GitHub maintainer （@cloudQuant）。这不能把同一人算作 R2/R3 所需的第二位独立维护者。启用这些路径的 active 规则前，必须新增并核验第二名 maintainer；在此之前记录例外并保持 Ruleset 观察模式。

10.3 CODEOWNERS（D2）

.github/CODEOWNERS 使用已确认的 GitHub 用户 @cloudQuant，不是组织占位符；截至 2026-08-22 它拥有仓库管理员权限。Gitee yunjinqi 身份不应作为 GitHub CODEOWNERS 条目。文件进入默认分支后，必须确认 GitHub codeowners/errors 响应为空。

10.4 标签

一次性创建 §9 的标签（Repository → Issues → Labels）。classify_pr_risk.py 脚本 输出建议标签；维护者保留最终覆盖权。

11. 验证

# 导出只读 API 响应，不提交到仓库。
gh api --paginate repos/cloudQuant/backtrader/rulesets > /tmp/backtrader-rulesets.json
gh api repos/cloudQuant/backtrader/codeowners/errors > /tmp/backtrader-codeowners-errors.json

# Ruleset + CODEOWNERS 一致性；观察期预期 enforcement 为 evaluate。
python scripts/ci/verify_github_governance.py \
  --rulesets-json /tmp/backtrader-rulesets.json \
  --codeowners-errors-json /tmp/backtrader-codeowners-errors.json \
  --expected-enforcement evaluate

# PR 风险分级
python scripts/ci/classify_pr_risk.py --paths backtrader/cerebro.py

# 两个脚本的单元测试
pytest tests/unit/scripts/ -q

12. 观察期与激活记录

管理员以 evaluate 创建三条 Ruleset，并在 2026-09-05 前保持 GOVERNANCE_BLOCKING=false。这段时间记录所有 Rule Insights、缺失 check context、 镜像漂移与 PR 分流例外，写入每周治理记录。只有维护者审阅证据后，管理员才能把三条 Ruleset 改为 active 并设置 GOVERNANCE_BLOCKING=true；激活的 commit/PR 必须关联该 证据。禁止按日期自动切换。